WisdomTree以比特币ETF而闻名，被美国证券交易委员会罚款400万美元

美国证券交易委员会（SEC）指控智慧树WisdomTree，一家总部位于纽约的受欢迎的交易所交易基金（ETF）发行商，因作出虚假陈述和不符合其自身的投资标准而受到指控。根据市场监管机构的声明，“WisdomTree同意停止令和谴责，并支付400万美元的民事罚款。”

WisdomTree因基金虚假陈述被美国证券交易委员会罚款400万美元

这个美国证券交易委员会的命令声称从2020年3月到2022年11月，WisdomTree误导投资者和董事会，声称其三只ESG营销的ETF不会投资于涉及化石燃料和烟草的公司。与这些陈述相反，这些资金投资于从事煤炭开采、天然气开采和烟草零售的公司。

监管机构发现，WisdomTree依赖于第三方供应商的数据，这些数据未能充分筛选出所有参与化石燃料和烟草相关活动的公司。此外，该公司缺乏适当的政策和程序来确保符合其规定的投资标准。

“当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时，无论是投资还是不投资参与某些活动的公司，他们都必须遵守这些标准，并适当披露这些标准的任何限制或例外情况，”美国证券交易委员会执行部代理主任桑杰·瓦德瓦评论道。“相比之下，今天执法行动中涉及的资金恰恰是投资者根据WisdomTree的披露所不期望的投资类型。”

在不承认或否认美国证券交易委员会调查结果的情况下，WisdomTree已同意发出停止令、谴责和400万美元的民事罚款。

这一执法行动突显了美国证券交易委员会在快速增长的ESG投资领域打击“绿洗”的持续努力。它提醒资产管理公司准确披露和稳健的重要性顺从 顺从 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 阅读本条款ESG重点产品的程序。

美国证券交易委员会新闻：#秒收费@智慧树基金未能遵守ESG营销基金的投资标准。Wisdomtree确实投资了化石燃料和烟草。你拿到了。https://t.co/FYV0GYaUFK pic.twitter.com/H3JRQyueOl

--MartyParty（@martypartymusic） 2024年10月21日

WisdomTree：加密货币基金的先驱

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虽然它可能不是最大的比特币ETF，但该公司在全球受监管的交易所发行其他加密货币工具的历史悠久。

5月，WisdomTree与21Shares合作推出了首批加密货币交易所交易产品（ETP）在英国，比特币和以太坊，在伦敦证券交易所上市。更值得注意的是，WisdomTree是首批在欧洲和全球推出此类工具的公司之一--2019年。如今，阿姆斯特丹、巴黎、法兰克福和瑞士都有一系列加密货币ETP和ETF可供交易。

ETP和ETF之间的区别在于它们的范围和结构。ETP涵盖了广泛的投资工具，包括ETF、交易所交易票据（ETN）和交易所交易商品（ETC）。另一方面，ETF是ETP的一个特定子集，这意味着所有ETF都是ETP，但并非所有ETP都符合ETF的资格。虽然ETP涵盖了各种资产类型和结构，但ETF通常旨在跟踪特定指数或行业的表现。