Nhà điều hành sàn giao dịch Kraken bị phạt 5 triệu đô la tại Úc vì vi phạm tuân thủ

Tòa án Liên bang Úc đã ra phán quyết rằng Bit Trade, công ty điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại quốc gia này, phải nộp phạt tám triệu đô la Úc (5,1 triệu đô la Mỹ) vì không tuân thủ các nghĩa vụ quy định.

Hình phạt này theo sau phán quyết của tòa án vào tháng 8 ủng hộ Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) trong vụ kiện dân sự chống lại Bit Trade, nơi cơ quan quản lý cáo buộc công ty phát hành một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép. 

Cụ thể, ASIC cho biết Bit Trade đã không thực hiện xác định thị trường mục tiêu trước khi cung cấp sản phẩm mở rộng ký quỹ của mình cho hơn 1.100 khách hàng từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 8 năm 2023, dẫn đến thiệt hại hơn 5,2 triệu đô la.

Ban đầu, ASIC đã yêu cầu mức phạt 20 triệu đô la Úc đối với Bit Trade, trong khi công ty lập luận rằng mức phạt không nên vượt quá 4 triệu đô la Úc.

“Chúng tôi đánh giá cao [rằng] Tòa án đã công nhận nỗ lực tuân thủ của chúng tôi, nhưng thất vọng với kết quả của vụ án này,” một phát ngôn viên của Kraken nói với The Block. “Chúng tôi tin rằng vụ án này nhấn mạnh sự cần thiết cấp bách của luật pháp tiền điện tử riêng biệt để giải quyết những thiếu sót đang gây ra sự nhầm lẫn và không chắc chắn cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp tiền điện tử Úc.”

Đáp lại phán quyết ban đầu của tòa án vào tháng 8, Kraken lưu ý rằng phán quyết phản ánh sự thiếu rõ ràng trong các quy định về tiền điện tử của Úc. Mặt khác, Phó Chủ tịch ASIC Sarah Court cho biết cơ quan quản lý sẽ tiếp tục giám sát các sản phẩm tiền điện tử để đảm bảo tuân thủ quy định nhằm bảo vệ nhà đầu tư.

Tòa án đã ra lệnh cho Bit Trade phải nộp phạt trong vòng 60 ngày và chịu chi phí tố tụng pháp lý của ASIC.