Судебное распоряжение виртуальной валютой: будьте осторожны, чтобы не превратить ее в незаконную финансовую деятельность

Автор: Адвокат Лю Чжэнъяо

введение

В двух недавних уголовных делах, связанных с виртуальной валютой, были выявлены две общие проблемы. Следственные органы (т. е. органы общественной безопасности) косвенно или пассивно участвовали в незаконной финансовой деятельности в процессе утилизации и конвертации виртуальной валюты, фигурирующей в деле, на стадии расследования. В целях защиты законных прав и интересов клиента адвокаты, конечно же, представят свои заключения в соответствующие ведомства.

Похоже, что при судебном распоряжении виртуальной валютой, задействованной в деле, как только судебный орган «встретится не с тем человеком» и доверит управление ненадежной компании, это не только создаст скрытые опасности для рассмотрения дела, но и создаст риски для самого судебного органа.

Что такое «ненадежная» модель судебного урегулирования?

В деле, связанном с открытием казино с использованием валюты, местный орган общественной безопасности поручил компании A провести судебное распоряжение виртуальной валютой, фигурирующей в деле. Компания A продолжила поручать компании B, зарубежной компании, провести распоряжение за рубежом. После того, как компания B завершила распоряжение, она выдала своему сотруднику «Сяо Лю» (материковый китаец) доверенность, поручив Сяо Лю напрямую перевести RMB (т. е. средства судебного распоряжения) в Финансовое бюро, где находится судебный орган. Общая сумма составила несколько сотен миллионов RMB. Приведенная ниже цифра представляет собой лишь небольшую часть перевода.

Помимо этого случая, в других делах, связанных с валютой, мы часто видим, что сторонние компании по утилизации, уполномоченные судебными органами, напрямую используют модель платежей в юанях в стране в реальном бизнесе по утилизации для перевода средств за утилизацию на банковский счет или специальный фискальный счет судебного органа. Исходя из требований конфиденциальности информации по уголовным делам, мы закодировали такую ​​информацию, как плательщик, получатель платежа, сумма транзакции, серийный номер и т. д.

Этот способ прямого использования внутренних RMB для оплаты является наиболее примитивным и несоответствующим требованиям способом обработки. Согласно текущим нормативным требованиям, это самая ненадежная и самая чистая незаконная финансовая деятельность.

Какова разница между судебным решением и незаконной финансовой деятельностью?

Этот способ прямого использования внутренних RMB для оплаты является наиболее примитивным и несоответствующим требованиям способом обработки. Согласно текущим нормативным требованиям, это самая ненадежная и самая чистая незаконная финансовая деятельность.

Какова разница между судебным решением и незаконной финансовой деятельностью?

Причина, по которой «судебное разрешение» называется «судебным», заключается в том, что это судебная деятельность. Имущественные характеристики виртуальных валют, особенно основных виртуальных валют (таких как Bitcoin, Ethereum, Tether и т. д.), широко признаны в современной практике уголовного правосудия моей страны. Как и в случае с традиционным имуществом, участвующим в деле, таким как недвижимость, транспортные средства и даже акции, облигации и т. д., может быть осуществлено судебное распоряжение.

Однако виртуальная валюта отличается от традиционного имущества, фигурирующего в деле.

Согласно «Уведомлению 9.24» («Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекулятивных операций с виртуальной валютой»), выпущенному десятью национальными министерствами и комиссиями (двумя верховными судами, одним министерством, центральным банком, Государственным управлением валютного обмена и т. д.) в сентябре 2021 года, вся деятельность, связанная с виртуальной валютой, на территории материкового Китая является незаконной финансовой деятельностью и должна быть строго запрещена и решительно запрещена в соответствии с законом. Те, кто занимается связанной с этим незаконной финансовой деятельностью, которая представляет собой преступление, будут привлечены к уголовной ответственности в соответствии с законом.

Так какие же виды деятельности связаны с виртуальной валютой?

Первый — это обменный бизнес законной валюты и виртуальной валюты;

Второе направление — это обменный бизнес между различными виртуальными валютами;

Третий вариант — покупать и продавать виртуальные валюты в качестве центрального контрагента;

4. Предоставление услуг информационного посредничества и ценообразования для транзакций с виртуальной валютой;

Пятый вариант — проведение финансирования выпуска токенов (т.е. ICO) и операций с производными финансовыми инструментами виртуальных валют.

Что касается судебного разбирательства, то оно по сути заключается в конвертации виртуальной валюты, участвующей в деле, в законную валюту, а затем в наложении штрафов и конфискации конвертированной законной валюты. На основании положений «Уведомления 9.24» судебным органам в настоящее время не разрешается напрямую обменивать виртуальные валюты и законные платежные средства, участвующие в деле. На практике они поручают сторонним компаниям осуществлять обмен, а сторонним компаниям не разрешается напрямую обменивать виртуальные валюты и законные платежные средства. Текущий общий режим работы заключается в том, что сторонние компании затем поручают зарубежным организациям по утилизации распоряжаться и реализовывать виртуальные валюты за рубежом (на практике также существуют такие методы утилизации, как зарубежные аукционы или прямое изъятие виртуальных валют компанией-эмитентом).

Самый базовый момент здесь заключается в следующем: независимо от того, какая модель утилизации используется, обмен/обналичивание виртуальной валюты и законной валюты не может осуществляться на территории Китая, и это должно быть поручено физическим лицам для осуществления переводов в юанях, поскольку эта модель по сути представляет собой прямую покупку виртуальной валюты физическим лицом у судебных органов. Как только компания по утилизации делает это, она по сути занимается незаконной финансовой деятельностью. Для судебных органов, сотрудничающих с такими компаниями по утилизации, это означает, что они получили средства в обмен на незаконную финансовую деятельность или фактически продали вовлеченную виртуальную валюту лицам внутри страны. Их следует считать прямо или косвенно участвовавшими в незаконной финансовой деятельности. Согласно положениям «Уведомления 9.24», правовые последствия заключаются в том, что они должны быть «строго запрещены и решительно запрещены в соответствии с законом; те, кто осуществляет связанную незаконную финансовую деятельность, которая представляет собой преступление, должны привлекаться к уголовной ответственности в соответствии с законом».

консультация юриста web3

Как адвокат по уголовным делам в компании Web3, адвокат Лю настоятельно рекомендует судебным органам проявлять крайнюю осторожность при сотрудничестве со сторонними технологическими компаниями и компаниями по утилизации при рассмотрении уголовных дел, связанных с виртуальными валютами. Мы также понимаем, что некоторые судебные органы, особенно низовые судебные органы, могут не обладать профессиональными техническими знаниями о виртуальной валюте и блокчейне и поэтому нуждаются в помощи сторонних компаний. Однако такая помощь в рассмотрении дел должна основываться на предписанной сфере действия законов, нормативных актов и политик регулирования.

Если судебные органы игнорируют соблюдение требований и полагают, что изначальная правильность борьбы с уголовными преступлениями может преодолеть нарушения или даже противоправность в судебном разбирательстве, то как только они сталкиваются с профессиональным адвокатом по уголовным делам Web3 (адвокат Лю не осмеливается называть себя профессионалом, но он имеет квалификацию), он обязательно поднимет вопрос о незаконных действиях в судебной деятельности для обсуждения, и судебные органы неизбежно попадут в неловкое положение. (КОНЕЦ)