Ходатайство криптобиржи Kraken об отклонении иска SEC США отклонено

Американская криптовалютная биржа Kraken не смогла отклонить иск против нее, поданный Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). 

«[T]he SEC правдоподобно утверждает, что по крайней мере некоторые из криптовалютных транзакций, которые Kraken осуществляет в своей сети, представляют собой инвестиционные контракты, а следовательно, ценные бумаги, и, соответственно, подлежат регулированию законами о ценных бумагах», — написал окружной судья США Уильям Х. Оррик в мнении , опубликованном в пятницу в федеральном суде Сан-Франциско.

В своем заявлении судья Оррик отметил, что Kraken заработала более 43 миллионов долларов дохода от своего торгового отдела в период с 2020 по 2021 год, частично взимая торговую комиссию и устанавливая минимальные ограничения на количество активов, которые можно купить и продать. 

SEC подала в суд на Kraken 20 ноября 2023 года за работу в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера-дилера и клирингового агентства. Агентство также утверждало, что биржа смешивала активы клиентов со своими собственными и неправильно обрабатывала информацию о клиентах. 

В частности, SEC утверждает, что ADA от Cardano, ATOM от Cosmos, FIL от Filecoin, SOL +6.02% от Solana и NEAR +7.24% от Near Network, среди шести других токенов, являются ценными бумагами, предлагаемыми Kraken.  

«Хотя криптовалюта сама по себе является относительно новым финансовым инструментом, принципы, лежащие в основе попытки SEC утвердить свое регулирующее влияние на нее, не новы», — написал судья Оррик после длительного размышления о так называемом тесте Хауи, используемом для определения, является ли актив ценной бумагой. На основе дела Верховного суда США 1946 года, часто цитируемого SEC, этот тест используется для определения, квалифицируется ли актив как инвестиционный контракт и, следовательно, как ценная бумага.

В рамках ходатайства Kraken об отклонении дела биржа утверждала, что SEC превышает свои полномочия, утвержденные Конгрессом.

«SEC не имеет полномочий регулировать все спекулятивные инвестиции», — написали адвокаты компании. 

Председатель SEC Гэри Генслер с момента вступления в должность в 2021 году утверждает, что большинство цифровых токенов являются незарегистрированными ценными бумагами, которые должны подлежать его надзору. Под его руководством регулятор ценных бумаг подал в суд на некоторые из крупнейших криптовалютных компаний мира, включая Binance, Coinbase и Uniswap. 

В своем мнении судья Оррик отмечает, что Binance и Coinbase также не смогли отклонить аспекты своих исков SEC. 

Kraken должна ответить на жалобу в течение 20 дней, и дата суда будет предложена 15 октября, при этом первоначальная дата 14 января будет отменена. 

В посте на X в пятницу главный юрисконсульт Kraken Марко Сантори заявил, что решение подтверждает, что SEC не может продолжать регулировать криптоиндустрию через принуждение. Индустрия критиковала SEC на протяжении многих лет за предъявление обвинений некоторым из крупнейших криптовалютных компаний и утверждает, что правила неясны или не соответствуют индустрии.

«Чтобы обеспечить ясность для индустрии, защитить потребителей и способствовать развитию технологии блокчейн, Конгресс должен принять всеобъемлющую структуру рынка», — сказал Сантори в посте.

Обновление: 23 августа, 21:10 UTC, чтобы включить комментарии от Сантори