Quanto a CFTC ganhou com a aplicação da criptografia em 2024?

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) garantiu US$ 17,1 bilhões para o ano fiscal de 2024 por meio de fiscalização financeira. O valor, que inclui 2,6 mil milhões de dólares em sanções monetárias civis e 14,5 mil milhões de dólares em restituições e restituições, é considerado a “maior recuperação de sempre da agência”.

Num comunicado de imprensa divulgado em 4 de novembro, a autoridade de aplicação da lei financeira CFTC anunciou que tinha arrecadado mais de 17 mil milhões de dólares ao iniciar 58 novas ações de aplicação da lei, incluindo casos inovadores em mercadorias de ativos digitais.

Os esforços inaugurais da agência para combater a fraude procuraram casos de mercados voluntários de crédito de carbono, casos de manipulação intricados em vários mercados e casos de conformidade notáveis, incluindo o maior caso relacionado com conformidade da sua história. 

Aplicação da CFTC em 2024. Fonte: X

A CFTC também prosseguiu com determinação os litígios em curso, conseguindo vitórias notáveis ​​que geraram recuperações substanciais. As maiores recuperações foram vinculadas a ações de fiscalização de alto nível contra as exchanges de criptomoedas FTX e Binance .

Casos de criptografia de referência incluíram FTX e Binance 

Os esforços de fiscalização da CFTC em 2024 foram encabeçados por suas ações contra os gigantes das criptomoedas FTX e Binance . Estes casos, por si só, foram responsáveis ​​por uma parte significativa das recuperações recordes da agência.

O caso da FTX envolveu alegações de fraude contra a bolsa, sua afiliada Alameda Research e vários de seus executivos, incluindo o fundador Sam Bankman-Fried. O acordo resultou em 8,7 mil milhões de dólares em restituição e 4 mil milhões de dólares em restituição, um montante que a CFTC classificou como a maior recuperação na história da agência.

Bankman-Fried, que enfrentou processos criminais e civis, foi condenado a 25 anos de prisão em março. Os litígios contra outras afiliadas da FTX, incluindo o cofundador Gary Wang, a ex-co-CEO da Alameda Caroline Ellison e o coproprietário da FTX Nishad Singh, ainda estão em andamento.

A CFTC também chegou a um acordo com Binance , seu fundador Changpeng Zhao e outros executivos por operar uma bolsa ilegal de derivativos de ativos digitais e fugir das regulamentações dos EUA. 

As penalidades emitidas pela agência incluíram US$ 150 milhões de Zhao, US$ 1,5 milhão do ex-diretor de conformidade Samuel Lim e um total combinado de US$ 1,35 bilhão em penalidades monetárias civis e restituição da Binance .

Outras empresas de criptografia sob escrutínio 

Além dos casos de grande repercussão contra a FTX e Binance , a CFTC continuou a prosseguir ativamente ações de fiscalização em todo o setor de ativos digitais. Entre as ações notáveis ​​estava a acusação contra o ex-CEO Voyager Digital, Stephen Ehrlich, por fraude em pools de commodities e violações de registro. 

Seguiu-se uma vitória legal significativa quando um tribunal federal rejeitou o pedido de rejeição de Ehrlich, permitindo que o caso prosseguisse.

A agência também obteve uma grande vitória no caso contra a Seneca Ventures LLC, uma operação fraudulenta do tipo Ponzi envolvendo investimentos em criptografia e fundos de compensação de carbono desviados. O tribunal ordenou que os réus pagassem mais de US$ 230 milhões em penalidades monetárias civis combinadas, restituição e restituição. 

A autoridade financeira também abordou um caso envolvendo fraude de fraude romântica, acusando funcionários da exchange de criptomoedas Debiex de fraudar vítimas em US$ 2,3 milhões por meio de um esquema de abate de porcos.

Ação de fiscalização contra empresas fora da criptografia 

Embora os ativos digitais tenham desempenhado um papel central na atividade de fiscalização da CFTC em 2024, também alargou a sua rede para monitorizar outros setores financeiros.

Em setembro, a agência anunciou que a juíza Mary Rowland, do Distrito Norte de Illinois, emitiu uma sentença final contra Sam Ikkurty e várias entidades, incluindo a Seneca Ventures LLC, ordenando-lhes que pagassem 209 milhões de dólares em compensação.

A decisão seguiu-se a alegações de fraude e apropriação indébita, com o tribunal apoiando a autoridade financeira em todas as acusações. A CFTC também recuperou mais de US$ 18 milhões em ativos digitais roubados de um administrador judicial nomeado.

O presidente da CFTC, Rostin Behnam, destacou a adaptabilidade da agência na supervisão de mercados perturbados pela tecnologia. Ele enfatizou o papel da agência na salvaguarda dos consumidores e na garantia da integridade dos mercados dos EUA.

“A má conduta nos nossos mercados jurisdicionais raramente é confinada, especialmente porque estas fronteiras são continuamente defi por tecnologia disruptiva”, disse Behnam. 

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