Paxful（パックスフル）共同創設者、AML違反を認め懲役5年を宣告される

Paxful共同創設者、AML違反を認め懲役5年を宣告される

Paxful　 https://paxful.com/　（パックスフル）の共同設立者であるアルトゥール・シャバック（Artur Schaback）氏は、仮想通貨取引所で効果的なAML（マネーロンダリング防止）プログラムを維持しなかった共謀罪で最高5年の禁固刑に直面していることが明らかになった。

Paxful Inc. Co-Founder Pleads Guilty to Conspiracy to Fail to Maintain Effective Anti-Money Laundering Program

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— Criminal Division (@DOJCrimDiv) July 8, 2024

DOJ （米国司法省）は2024年7月8日（月曜日）、司法取引を 発表 し、Paxfulの元最高技術責任者である同氏が11月4日に判決を受けることを明らかにした。同氏は、必要なAMLプロトコルを確立せず、Paxfulが違法行為に悪用されたことを認めており、2015年7月から2019年6月にかけて、同氏と複数の共謀者は、KYC（顧客本人確認）手続きの実施を怠った。

司法取引には罰金500万ドル（約8億円）が含まれ、3回に分けて支払われる予定であり、有罪答弁時に100万ドル（1.6億円）、判決までに300万ドル（約4.8億円）、そして2年以内に最後の100万ドルが支払われ、同氏はPaxfulの取締役を辞任しなければならないとのこと。

シャバック氏の監督によって犯罪が助長されたか

法廷文書では、シャバック氏の監督によってPaxfulのユーザーが匿名で活動できるようになり、マネーロンダリングや詐欺などの犯罪が助長されたことが詳細に記されている。

またDOJは、覆面捜査官がKYCの確認なしにPaxfulで取引できたことを強調しており、このことは、この取引所が犯罪に悪用されやすいことを浮き彫りにした。さらに、同氏とその共謀者は、それが実施も施行もされていないことを知りながら、盗用したAMLポリシーを第三者に提示したとされており、創業者はまた、大量の取引を行うトレーダーや、同氏やその同僚と個人的な関係を持つ個人に対して、AMLおよびKYCポリシーの例外を設けていた。この事例は、仮想通貨業界における強固なAMLおよびKYCプロトコルの重要な役割を強調しており、その結果、同氏がこれらの要件を遵守しなかったことは、厳しいKYC要件がないプラットフォームとして自らを売り込んでいたPaxfulに大きな影響を及ぼした。

一方で、同氏とPaxfulの前CEO（最高経営責任者）であるモハマド・ユセフ（Mohamad Youssef）氏の法廷闘争は2023年3月に激化しており、シャバック氏は取引所の経営権をめぐり、資金の不正流用などを理由にユセフ氏を訴えている。この紛争により、Paxfulは裁判所命令の管理人としてスリニヴァス・ラジュ（Srinivas Raju）氏を任命し、後にロシャン・ダリア（Roshan Dharia）氏を暫定CEOに指名したとのこと。

DOJのAMLコンプライアンスに対する厳格な姿勢は、金融システムの完全性を維持する上でこれらの措置が重要であるという明確なメッセージを業界に送っている。シャバック氏がAMLとKYCのプロトコルを確立しなかったことで、Paxfulはマネーロンダリング、制裁違反、さまざまな詐欺の手段となったとのことだ。