SEC bestraft den Krypto-Hedgefonds Galois Capital mit einer Geldstrafe von 225.000 US-Dollar

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat Galois Capital Management LLC, einen Krypto-Hedgefonds, mit einer Geldstrafe von 225.000 US-Dollar belegt. 

Die Anklagen? Versäumnis, die Vermögenswerte der Kunden ordnungsgemäß zu schützen, einschließlich Krypto-Investitionen, die als Wertpapiere behandelt werden, und Anleger darüber irrezuführen, wie Rücknahmen funktionieren sollten.

Verstöße und Missmanagement

Die SEC gibt an , dass Galois zwischen Juli 2022 und November 2022 bestimmte Krypto-Assets nicht bei einer qualifizierten Depotbank verwahrt hat, wie es die Custody Rule des Investment Advisers Act vorschreibt.

Stattdessen hinterließen sie diese Vermögenswerte auf Online-Konten auf Plattformen wie FTX, die nicht den Anforderungen entsprachen. Als die Börse zusammenbrach, verlor Galois etwa die Hälfte des Fondsvermögens. 

Erschwerend kam hinzu, dass sie den Anlegern widersprüchliche Informationen darüber gaben, wie lange eine Abhebung erforderlich sei. Einigen wurde mitgeteilt, dass sie mindestens fünf Werktage vor Monatsende bräuchten, während andere ihr Geld schneller und mit weniger Tagen Vorankündigung abheben konnten.

Laut Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division: 

„Durch die Nichteinhaltung der Bestimmungen der Custody Rule setzte Galois Capital Anleger dem Risiko aus, dass Fondsvermögenswerte, einschließlich Krypto-Vermögenswerte, verloren gehen, missbraucht oder zweckentfremdet werden könnten.“

Galois Capital hat die Feststellungen weder zugegeben noch bestritten, sich jedoch bereit erklärt, weitere Verstöße zu stoppen und die Geldstrafe zu zahlen, die an die Anleger geht, die Verlierer waren.

Diese Strafe ist Teil des umfassenderen Vorgehens der SEC gegen die Kryptoindustrie. Nur wenige Stunden bevor dieses Update veröffentlicht wurde, schlug der Kommissar der Regulierungsbehörde, Mark Uyeda, die Schaffung spezieller S-1-Registrierungsformulare für „Wertpapiere digitaler Vermögenswerte“ vor. 

In seiner Rede auf der Korea Blockchain Week 2024 argumentierte er, dass die aktuellen Formen nicht wirklich für digitale Vermögenswerte geeignet seien, die zunehmend als Wertpapiere behandelt würden. 

Uyeda glaubt, dass diese neuen Formulare den regulatorischen Aufwand für Sponsoren digitaler Vermögenswerte verringern und Offenlegungen ermöglichen könnten, die besser widerspiegeln, worum es bei diesen Vermögenswerten geht.

Dieser Aufruf zur Änderung kommt, da große Kryptofirmen wie Ripple und Coinbase weiterhin gegen die SEC vorgehen und sagen, die Regeln seien nicht klar darüber, was als Sicherheit gilt.